近年来，有很多经纪人因代销理财产品而被罚款，最近又增加了一个。说来也怪，买了产品的投资人钱不够，券商营业部的员工慷慨解囊。
据上海证监局介绍，光大证券上海仙霞路营业部在代销非公募产品过程中违规，投资人唐某某购买相关产品的资金由营业部6名员工代收。营业部明知投资人提供的信息不真实、不准确，不告知后果或拒绝向其销售产品。根据相关规定，上海证监局已采取监督管理措施，向光大证券上海仙霞路营业部发出警示函。销售部总经理和一名销售部高级经理对此负有直接责任，并通过发出警告信采取了监督管理措施。
寄售就是代理销售。近年来，为了摆脱依赖天气的困境，减少佣金交易对收入结构的绝对影响，券商越来越重视金融产品的代销。然而，在代销过程中，经纪人经常会在各种问题上出错。比如去年青岛证监局给招商证券青岛分公司发了一封警示信。原因是2017年4月至7月，招行证券自查发现青岛营业部存在违规行为，部分员工在2015年5月至6月擅自销售非招行证券独立发行或销售的金融产品，违反了《证券公司委托理财产品管理规定》的相关规定。
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