货银对付原则 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十三】

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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十三】

　　考点：证券服务机构的法律责任和市场准入

　　一、证券服务机构的法律责任

　　证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　二、市场准入及退出机制

　　对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定

　　我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可

　　例题

　　证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担。

　　A.首要赔偿

　　B.连带赔偿

　　C.补充赔偿

　　D.比例赔偿

　　答案：B

　　解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。故本题选B选项。

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】

　　考点：证券交易所的定义、特征及主要职能

　　一、证券交易所的定义

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心

　　证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格

　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　二、证券交易所的特征

　　有固定的交易场所和交易时间;

　　参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

　　交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

　　通过公开竞价的方式决定交易价格;

　　集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;

　　实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

　　三、证券交易所的主要职能

　　提供证券交易的场所、设施和服务;

　　制定和修改证券交易所的业务规则;

　　审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

　　提供非公开发行证券转让服务;

　　组织和监督证券交易;

　　对会员进行监管;

　　对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

　　对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

　　管理和公布市场信息;

　　开展投资者教育和保护;

　　法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】

　　考点：我国证券交易所的发展历程

　　一、旧中国的证券交易所

　　清朝光绪末年，外商开立上海股份公所

　　1905年，上海股份公所在中国香港注册登记，定名为“上海众业公所”

　　1918年，“北京证券交易所”成立

　　1919年，北洋政府农商部正式批准设立“上海交易所”

　　1920年改名为“上海证券物品交易所”

　　1921年，“上海股票商业公会”改组成为“上海华商证券交易所”

　　二、新中国成立初期的证券交易所

　　1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”

　　1950年2月，中国人民银行北京市分行成立了“北京证券交易所”

　　1952年下半年，天津、北京的证券交易所相继停业清理

　　三、改革开放以后的证券交易所

　　上海证券交易所于1990年11月26日被批准成立，1990年12月19日正式开业

　　深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建， 1991年7月3日正式开业

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】

　　考点：证券登记结算公司的设立条件与主要职能

　　一、历史沿革

　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，含上海证券交易所和深圳证券交易所两家分公司。

　　二、设立条件

　　自有资金不少于人民币二亿元;

　　具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

　　主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;

　　国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　注意：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算公司的章程、业务规则应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　三、职能

　　证券账户、结算账户的设立和管理

　　证券的存管和过户

　　证券持有人名册登记及权益登记

　　证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　受发行人委托派发证券权益

　　办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　国务院证券监督管理机构批准的其他业务

　　例题

　　下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有。

　　Ⅰ.证券账户的设立是证券登记结算机构的职能

　　Ⅱ.证券账户的统一管理是证券交易所的职能

　　Ⅲ.证券账户的具体业务可由具有法定条件资格的证券公司办理

　　Ⅳ.证券公司代理证券账户具体业务需要与证券登记机构签订代理协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。开户代理机构，是指取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构，以下统称“证券公司等开户代理机构”。投资者应当到证券公司等开户代理机构办理证券账户开立业务。Ⅱ错误，证券账户的统一管理是中国结算的职能。

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【五】

　　考点：证券登记结算公司的登记结算制度

　　一、证券实名制

　　投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

　　二、货银对付的交收制度

　　货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

　　三、分级结算制度和结算参与人制度

　　我国证券结算采用分级结算制度。

　　四、净额结算制度

　　证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　　五、结算证券和资金的专用性制度

　　证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券。

　　例题

　　投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料

　　I.真实 　　　　　II.准确

　　III.完整 　　　　　IV.及时

　　A.I、II、III 　　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV 　　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。