九鼎控股 信披违法、用他人账户炒股！九鼎集团及控股股东被罚没超6亿

新华网中信经纬客户1月14日电新三板前掌门人九鼎集团被证监会调查一事已有结果。

14日晚，九鼎投资宣布，公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团有限公司、九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司及数名相关责任人已提前收到证监会下发的《行政处罚通知》。

整体来看，九鼎集团及其控股股东九鼎控股被罚款6亿多元；6名责任人共罚款80万元。

来源:九鼎投资公告

疑似信息泄露是非法的

《行政处罚公告1号》显示，九鼎集团涉嫌违法信息披露案件已被证监会立案调查，证监会拟依法实施行政处罚。

九鼎集团于2014年4月在新三板上市，并于2014年4月23日完成2014年首次定向增发。之后，九鼎集团开始筹划2014年第二次定向增发股票。

当时，九鼎集团公开披露的2014年第二次定向发行股票是:

2014年7月8日，九鼎集团召开2014年第三次临时股东大会，审议通过《关于北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行方案的议案》，决定向钱、、、易彬、冯远等11名自然人发行573，833，519股，发行价格为每股3.92元

第二次定向发行完成后，公司股东总数为173人，不超过200人。根据《国务院关于我国中小企业股份转让制度有关问题的决定》，“上市公司向特定对象发行证券，发行后证券持有人总数不超过200人的，中国证监会不予批准”，二次定向发行无需向中国证监会申请批准。2014年8月11日，第二次发行的股票在国有股转让公司上市公开转让。

据证监会调查，九鼎集团在二次定向发行股份过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股份的股东人数，并在相关信息披露文件中作出虚假记载，达到逃避监管的目的。九鼎集团还通过一系列安排与相关基金份额持有人交换了二次定向发行后的基金份额，导致二次定向发行后九鼎集团实际股东人数超过200人，达到335人，应依法报证监会批准。而九鼎集团只是以二次定向发行的表面形式完成了全国中小企业股份转让系统的备案手续。

中国证监会指出，九鼎集团的上述行为构成《非上市公众公司管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第一百九十三条的规定予以处罚”。

上述违法行为中，九鼎集团董事长兼实际控制人吴刚为直接责任人；九鼎集团董事兼总经理、九鼎集团董事兼副总经理秦、、吴强、九鼎集团时任董事会秘书顾志鹏为其他直接责任人员。

证监会拟责令九鼎集团改正，给予警告，并处60万元罚款。

同时吴刚被警告，罚款30万。、秦、顾志鹏分别被警告、罚款10万元。蔡磊和吴强分别被警告和罚款5万元。

涉嫌利用他人账户从事证券交易的

根据《行政处罚公告第2号》，九鼎控股涉嫌利用他人账户从事证券交易的案件已被证监会立案调查，证监会拟依法实施行政处罚。

经调查，九鼎控股利用“钱郭蓉”等5个证券账户从事证券交易。

九鼎控股是新三板公司九鼎集团的控股股东。根据相关文件，钱等五人认购九鼎集团2014年发行的股份412，634，884股。2014年8月11日，上述股份在国有股转让公司上市公开转让。

2014年6月20日，九鼎控股与钱等五人签订《借款协议》，约定钱等五人分别向九鼎控股借款3.9亿元、3.75亿元、3.25亿元、2.23亿元、3.05亿元，全部用于认购九鼎集团定向发行股份。

同日，钱等五人向当时的九鼎控股执行董事吴刚出具了授权委托书，委托吴刚管理其证券账户和九鼎集团第二次定向发行股票，分别认购。吴刚被委托的行为是“登录委托方的证券账户”和“按照委托方的指示买卖和转移资金”。2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述款项转入钱等五人的银行账户。

不早于2014年7月6日，九鼎控股以“钱郭蓉”、“王二平”、“张峥”、“一滨”、“丰源”五个证券账户认购九鼎集团已发行股份412，634，884股。2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指示相关人员通过“钱郭蓉”等5个证券账户出售九鼎集团374，724，444股股份。扣除交易税费并返还给九鼎控股作为贷款还款后，实际利润为6837.25万元。

同时，九鼎控股利用“丰源”证券账户从事证券交易。

九鼎集团于2014年6月实施定向发行股份前，九鼎控股利用丰源证券账户持有九鼎集团32，517，204股股份。2015年5月25日至5月26日，九鼎控股利用丰源证券账户出售九鼎集团2159万股股份，扣除交易税费后的实际利润为4.33亿元。

综上所述，2014年8月12日至2015年5月26日期间，九鼎控股控制了包括钱在内的5个证券账户，对九鼎集团进行交易，共实现利润5.01亿元。

中国证监会认为，九鼎控股的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人利用他人账户从事证券交易的规定，构成《证券法》第二百零八条第一款所称“违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的行为”。

上述违法行为中，九鼎控股执行董事吴刚起着组织、策划、决策、领导作用，是直接责任人。

证监会拟决定责令九鼎控股改正，没收违法所得5.01亿元，并处1亿元罚款；吴刚被警告，罚款10万元。

上述两次行政处罚预告，九鼎集团及其控股股东九鼎控股共被罚款6亿元以上；6名责任人共罚款80万元。