齐鲁证 又见监管人士到券商任职 原山东证监局机构监管处处长亓兵履新中泰证券

每经记者 王砚丹 每经编辑 谢欣

监管人士履新金融系统并不罕见。8月4日晚间，刚上市不久的中泰证券发布公告，公司董事会审议通过了《关于聘任中泰证券股份有限公司合规总监、总法律顾问的议案》，同意聘任亓兵先生为公司合规总监、总法律顾问，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

《每日经济新闻》记者查阅资料后发现，亓兵原任职山东证监局机构监管处处长，按照职能划分本就对接中泰证券的外部监管。此次履新中泰证券，也并不出乎市场的意料。

前任合规总监也曾任职山东证监局

中泰证券未披露亓兵先生的简历，仅表示董事会审议通过了聘请亓兵的议案，且公司独立董事发表了独立意见。独立董事表示："经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，我们认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。"

《每日经济新闻》记者经过查阅后发现，2017年9月，中国证券业协会曾经发过一条动态："2017年9月24日,中国证券业协会与山东省证券业协会在济南联合举办山东辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班。山东证监局机构监管处亓兵处长出席培训班开幕式并做重要讲话。来自辖区证券经营机构负责人及合规人员共计479人参加了培训。"

记者之后联系中泰证券相关人士，欲获取亓兵先生详细简历，但其表示以公告为准。

值得一提的是，中泰证券原合规总监也曾任职山东证监局。根据公司6月发布的招股说明书，原合规总监为孙培国先生。孙培国1966年4月出生，曾任中国济南化纤总公司干部，济南市体改委主任科员，山东证监局上市公司监管处处长、期货监管处处长等职。2007年3月开始任中泰证券副总经理，2016年6月起任合规总监。亓兵履新后，孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。

今年多位监管背景人士赴券商任职

有趣的是，根据山东证监局和中泰证券各自的官网，两个单位在同一栋楼办公，都在山东省济南市经七路86号。这意味着亓兵虽然身份转换巨大，但办公坐标仍然不变。

近年来，有监管背景的人士到券商任职并非罕见。如今年5月国信证券公告，邓舸出任公司总裁一职。邓舸曾任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任等重要职位。更早一些的今年1月，焦晓宁出任华泰证券首席财务官。其履历显示，2009年11月至2014年1月，焦晓宁任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部；2014年1月至2020年1月，任中国证监会会计部副巡视员、副主任。

对中泰证券而言，亓兵这样的专业人士出任合规总监，会给公司的风险控制、合规管理带来怎样的改变，成为行业关注的焦点。

据招股书显示，截至2019年9月30日，中泰证券共有2项作为被告的重要未决诉讼或仲裁案件，涉及郑某基金合同纠纷案、金山实业有抵押优先贷款票据买卖纠纷案。另有多项作为原告的诉讼或仲裁案件，涉及股票质押式回购纠纷、融资融券交易纠纷等。

每日经济新闻